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      安青松:四個方面加強人才隊伍建設 促進新時代證券行業人才全面發展
      2022-11-23 記者 韋夏怡 北京報道 來源: 經濟參考網

        11月23日,中國證券業協會黨委書記、會長安青松在2022金融街論壇年會上表示,證券行業是以專業創造價值、以服務積累信譽的領域,人才是行業高質量發展的第一資源;培養德才兼備的高素質專業人才隊伍,既是行業行穩致遠的內在要求,也是建設中國特色現代資本市場的基本保障。

        談及促進新時代證券行業人才隊伍建設,安青松指出,證券行業機構是資本市場的核心中介,通過連接融資端與投資端發揮樞紐作用,成為人民共享經濟增長成果的重要渠道;證券服務面向實體經濟、面向千家萬戶,決定了證券人才素質既要重視“才”的鍛造,更要重視“德”的養成,只有打造一支德才兼備的人才隊伍,才能擔當起建功新時代的歷史使命。

        “截至2022年10月末,在協會登記的從業人員數量達到37.95萬人?!卑睬嗨山榻B,近十年來證券從業人員專業素質不斷提升、優化,其中,證券投資分析師人數由2965人增加至4029人,增幅35.89%;證券投資顧問人數由26543人增加至76634人,增幅高達188.72%;保薦代表人數量由2404人增加至7800人,增幅高達224.46%。2021年從事投行業務人員規模增長約13%,平均人數為325人,7家證券公司投行業務人員配置超過1000人,其中,從事股權、債券融資業務人員合計占比超過投行人員總數的70%;2021年從事證券經紀業務、自營業務、研究及銷售業務、資產管理業務、資產托管業務的人員分別增長12%、24%、15%、4%和17%;近年來,證券公司高度重視合規風控工作,2021年內控人員規模增長近9%,在內控條線中合規與風控人員合計占比超過70%;近兩年證券公司信息技術人員均保持15%以上增幅,2021年達到20%。

        黨的二十大報告提出健全資本市場功能,提高直接融資比重的目標任務。安青松認為,證券行業擔當新使命,在邁向新目標的新征程上,需要從以下四個方面加強人才隊伍建設:

        一是突出以專業創造價值。專業是證券從業人員立身之本,也是合格證券行業人才的身份證明。首先,證券從業人員應當具備從事證券業務所需的專業能力,熟練掌握證券法律法規和證券基礎知識,通過專業水平測試,具有從事證券業務的基本技能;其次,證券從業人員應當通過實踐鍛煉和培養,久久為功養成專業主義精神、合規風險意識,以工匠精神、長期目標為客戶創造價值,克服急功近利、投機取巧的心態;其三,證券從業人員不是從事“推銷員”角色的簡單勞動,而是要在專業服務中帶來客戶價值增長,必須掌握為客戶提供“個性化服務”的專業本領,在“量身定制”中體現專業能力,在解決“疑難雜癥”中體現專業水平,在為客戶創造價值中體現專業價值。

        二是突出“以責任形成聲譽”。責任是證券行業行穩致遠的“壓艙石”,證券從業人員應當審慎履行專業責任、積極承擔社會責任,珍視執業聲譽、厚積聲譽資本。中介機構歸位盡責是全面實行注冊制的關鍵環節,也是健全資本市場功能的基礎設施,證券從業人員作為資本市場“看門人機制”的執行者,在投行業務中應當認真履行核查把關的專業責任,在財富管理業務中應當認真落實為客戶負責的信義義務。新版證券法、刑法修正案等進一步健全證券違法違規行為的罰則體系,強化全方位立體追責機制,形成過責相當的問責體系,執業責任履行狀況將成為證券從業人員重要的聲譽資本。協會作為行業自律組織,在實施從業人員分類登記、專業水平與執業信息管理、項目執行質量評價等市場化約束機制的同時,引導行業及從業人員積極服務國家發展戰略,推動履行社會責任與業務良性發展相融合,踐行新發展理念,積極服務鄉村振興,參與社會公益,促進協調發展共享發展,健全完善從業人員執業責任的行業治理體系,形成執業責任的聲譽激勵與約束機制。

        三是突出以服務建立信任。服務是證券行業基業長青的“生命線”。證券公司作為連通投資與融資兩端的核心中介,服務面向實體經濟和千家萬戶,應當把服務著力點放在踐行新發展理念、促進高質量發展上,不斷優化服務質量和服務水平,全面提升綜合金融服務能力,聚焦服務“硬科技”、創業創新、“專精特新”企業的融資需求,推動國有資本和國有企業做強做優做大,促進民營經濟發展壯大;聚力增加居民財產性收入、擴大中等收入人群,推動財富管理和買方投顧業務發展,以客戶為中心精細刻畫不同客群特征,借助數字化賦能,發揮證券行業不同業務線的產品創設優勢,更好服務客戶財富管理差異化需求,探索建設為客戶提供個性化、定制化服務的人才團隊,打造具有買方服務理念和標準服務體系的高水平投資顧問隊伍。

        四是突出以質量贏得競爭。執業質量是證券公司核心競爭力,人是質量致勝的根本。隨著全市場注冊制的推行和資本市場功能的健全,證券行業發展生態將從“數量競爭”向“質量競爭”轉變,證券中介服務方向將從“可批性”向“可投性”轉變,人員素質與執業質量將形成密切正相關關系,甚至成為決定經營成敗的關鍵因素。建立以執業質量為導向的績效考評制度,是證券公司在新發展階段擔當新使命的必然要求;在以執業質量為導向的治理體系中,專業水平與執業行為并重的要求更加突出,執業信息與執業聲譽持續積累的特點更加突出,因此,應當從公司治理和行業治理兩個層面,進一步優化人員管理制度機制,建設人員執業全過程信息記錄數據庫,建立從初始水平登記與持續執業記錄全鏈條、多維度、全周期的信息記錄,實現人員執業信息管理的集中性、完整性、準確性、及時性,形成執業質量與執業聲譽的激勵與約束機制。

        同時,安青松表示,證券行業治理是涵蓋行政監管、自律管理、公司自治三位一體的有機統一體,三者相互補位、有效銜接,在行業人才培養中形成治理合力。近年來,協會在監管部門指導下,履行“自律、服務、傳導”的職能,堅持自律管理與行政監管的差異化定位,以文化引領、專業培養、責任擔當、聲譽激勵為向導,推動證券行業人才隊伍高質量發展的新實踐。

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